第一章  總  則

第一條  為鼓勵全市社會組織和人民群眾積極參與監(jiān)督防范和處置非法集資工作，及早發(fā)現(xiàn)非法集資案件線索，依法嚴(yán)厲打擊非法集資犯罪活動，提高司法機(jī)關(guān)追贓挽損工作成效，減少各類非法吸收公眾存款、集資詐騙等非法集資違法犯罪活動帶來的現(xiàn)實危害，共同維護(hù)全市正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序和社會大局穩(wěn)定，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步做好防范和處置非法集資工作的意見》（國發(fā)〔2015〕59號）、《處置非法集資部際聯(lián)席會議關(guān)于印發(fā)非法集資舉報獎勵辦法的通知》（處非聯(lián)函〔2016〕6號）、《關(guān)于印發(fā)〈陜西省非法集資舉報獎勵辦法〉的通知》（陜處非發(fā)〔2020〕1號）等相關(guān)文件要求，結(jié)合我市實際情況，制定本實施細(xì)則。

第二條  舉報本市行政區(qū)域內(nèi)發(fā)生的涉嫌非法集資行為、行政部門和司法機(jī)關(guān)對非法集資案件違法所得（包括依法應(yīng)當(dāng)納入清退資金來源的相關(guān)資產(chǎn)）追繳的有關(guān)獎勵適用本辦法。對于非法集資參與人依法向公安機(jī)關(guān)報案的，按照有關(guān)法律規(guī)定執(zhí)行。

第三條  寶雞市防范和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（設(shè)在市政府辦公室，以下簡稱“市處非辦”）負(fù)責(zé)本市行政區(qū)域內(nèi)非法集資案件舉報獎勵的申請受理、審核確認(rèn)、獎金發(fā)放、保密等相關(guān)工作，市處非辦公開舉報電話為0917-3262301，舉報接待時間為正常工作時間，辦公地點為寶雞市行政中心6號樓F座706室。各縣（區(qū)）人民政府及相關(guān)市級部門負(fù)責(zé)配合做好舉報線索的核查處理工作。

第四條  本辦法所指非法集資是指法人、其他組織或者個人，未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，向社會公眾募集資金的行為。非法集資主要特征為：

（一）未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，包括沒有批準(zhǔn)權(quán)限的部門批準(zhǔn)的集資以及有審批權(quán)限的部門超越權(quán)限批準(zhǔn)的集資。

（二）承諾在一定期限內(nèi)給出資人還本付息。還本付息的形式除以貨幣形式為主外，還包括以實物形式或其他形式。

（三）向社會不特定對象即社會公眾募集資金。

（四）以合法形式掩蓋其非法集資的性質(zhì)。

第五條 自然人、法人和其他組織（以下統(tǒng)稱舉報人）以走訪、電話方式，舉報本市行政區(qū)域內(nèi)的涉嫌非法集資行為、本市行政部門和司法機(jī)關(guān)依法予以追繳的非法集資人、非法集資協(xié)助人（包括罪犯、犯罪嫌疑人、犯罪單位、行政處罰對象等）違法所得（法律規(guī)定不得查封、扣押、凍結(jié)、劃扣的除外）經(jīng)查證屬實并依法作出處理后，予以相應(yīng)獎勵。鼓勵非法集資協(xié)助人、集資參與人以及掌握涉事企業(yè)非法集資內(nèi)部情況的企業(yè)高管、財務(wù)人員、主管等主動舉報。

本條當(dāng)中違法所得包括：行政、司法機(jī)關(guān)立案查處滿60日時仍未掌握的涉案財物（權(quán)屬性質(zhì)存疑的部分及外省市司法機(jī)關(guān)已經(jīng)查控的除外）；非法集資人、非法集資協(xié)助人名下所有依法可供執(zhí)行的財產(chǎn)（包括其動產(chǎn)、不動產(chǎn)、共有財產(chǎn)、工資收入、資產(chǎn)權(quán)利、對第三人享有的債權(quán)等）；行政部門、司法機(jī)關(guān)認(rèn)為需要查控財產(chǎn)的其它情形。

第二章 獎勵條件

第六條  舉報獎勵應(yīng)當(dāng)同時符合以下條件：

（一）舉報者本人的基本信息，包括姓名、身份證號碼、聯(lián)系電話等；

（二）有明確的舉報對象、具體的違法事實（或具體的違法所得資產(chǎn)）、基本線索及證據(jù)（如欺詐性廣告、合同、收據(jù)、權(quán)屬證明等）；

（三）舉報的涉嫌非法集資行為未被有關(guān)部門掌握，未經(jīng)行政受理、行政調(diào)查、刑事偵查的；

（四）舉報的違法所得事先未被行政部門和司法機(jī)關(guān)掌握查控的；

（五）舉報內(nèi)容客觀真實，接到舉報后有關(guān)部門依法予以行政處理或刑事立案（包括立案偵查及查封、扣押、凍結(jié)、劃扣相關(guān)違法所得）。

第七條 有下列情形之一的，不予獎勵：

（一）舉報獎勵部門工作人員及其直系親屬或其授意他人舉報的；

（二）舉報的違法事實與線索已經(jīng)新聞媒體、網(wǎng)絡(luò)信息等公開報道或披露的；

（三）舉報前相關(guān)涉嫌非法集資行為已被行政受理或依法查處的；

（四）舉報人已因該舉報事項在其涉及的其他刑事案件中被認(rèn)定為立功；

（五）舉報人已因該舉報事項申請或已經(jīng)獲得其它行政部門、司法機(jī)關(guān)獎勵的；

（六）匿名舉報的；

（七）舉報的違法所得事先已被行政部門和司法機(jī)關(guān)掌握查控的；

（八）在舉報違法所得之后、獎勵領(lǐng)取前，外省市司法機(jī)關(guān)查控到的；

（九）其他法律、法規(guī)規(guī)定不得獎勵的情形。

第八條  舉報獎勵的實施應(yīng)遵循以下原則：

（一）同一違法事實被兩人以上（含兩人）分別舉報的，獎勵最先舉報人。其他舉報人提供的舉報內(nèi)容對案件查處有重要幫助的，可酌情給予獎勵。最先舉報人的認(rèn)定以舉報獎勵部門收到舉報材料的時間為準(zhǔn)，舉報材料包括書面資料、走訪談話、電子資料。

（二）兩人以上（含兩人）聯(lián)名舉報同一違法事實的，按同一舉報獎勵對待，獎金由聯(lián)名舉報人集體領(lǐng)取、自行分配；若相關(guān)聯(lián)名舉報人未到場領(lǐng)取的，領(lǐng)取人應(yīng)持其它聯(lián)名舉報人委托書前往領(lǐng)取。

（三）舉報跨省、跨市非法集資行為時，對同一舉報人分別在本市和其它城市舉報的，一般由本市舉報獎勵部門獎勵。

第三章 獎勵標(biāo)準(zhǔn)

第九條舉報內(nèi)容經(jīng)舉報獎勵部門會同相關(guān)部門查證，根據(jù)涉案金額、案件性質(zhì)、違法所得對本案追贓成效等因素綜合評定，具體獎勵標(biāo)準(zhǔn)如下：

（一）舉報內(nèi)容經(jīng)查證屬實，認(rèn)定屬于非法集資行為、但情節(jié)較輕微不予立案的，給予舉報人300元獎勵。

（二）舉報內(nèi)容經(jīng)查證屬實，認(rèn)定涉嫌非法集資犯罪、由公安部門立案偵查的，給予舉報人1000元獎勵。

（三）涉案金額在1億元以上或者涉及集資參與人1000人以上的非法集資犯罪行為，經(jīng)人民法院生效判決構(gòu)成非法集資犯罪后，再給予舉報人3000元獎勵。

（四）對于舉報本辦法第五條所列違法所得情形，且對辦案司法機(jī)關(guān)或行政執(zhí)法機(jī)關(guān)追贓挽損工作起到直接作用、重要幫助作用、輔助參考作用的，按照綜合評定情況給予舉報人300元至2000元不等的獎勵。

第十條本市一個自然年度舉報獎勵獎金總額上限為20萬元，年度獎勵獎金總額超出20萬元后不再予以獎勵。每起案件獎勵總金額原則上不得超過20000元。

第四章獎勵程序

第十一條  收到舉報電話或舉報材料后，本市舉報獎勵部門應(yīng)在5個工作日內(nèi)轉(zhuǎn)公安、市場監(jiān)管、人行、銀監(jiān)及其行政部門分別核查(對非法所得的舉報轉(zhuǎn)相關(guān)行政部門、司法機(jī)關(guān))。有關(guān)單位接到核查事項后，應(yīng)于30日內(nèi)核查完畢并向本市舉報獎勵部門反饋核查結(jié)果，核查結(jié)果認(rèn)定應(yīng)充分吸納公安機(jī)關(guān)或其它司法機(jī)關(guān)意見。

核查結(jié)果包括：對被舉報的非法集資行為經(jīng)公安機(jī)關(guān)查證屬實、涉嫌犯罪的，由公安機(jī)關(guān)依法立案偵查；對被舉報的非法集資行為經(jīng)公安機(jī)關(guān)查證屬實，已達(dá)到公安機(jī)關(guān)立案標(biāo)準(zhǔn)，但屬于情節(jié)輕微、不需要刑事處罰的，或者情節(jié)顯著輕微、危害不大、不認(rèn)為是犯罪的，由相關(guān)行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)給予行政處罰后采取后續(xù)監(jiān)管化解措施；對被舉報的非法集資行為尚未達(dá)到公安機(jī)關(guān)立案標(biāo)準(zhǔn)的，由其行業(yè)主（監(jiān)）管部門及屬地縣（區(qū)）政府依據(jù)行業(yè)監(jiān)督管理法規(guī)妥善處置，堅決防止非法集資刑事案件發(fā)生；對發(fā)現(xiàn)有依法應(yīng)當(dāng)納入清退資金來源的相關(guān)違法所得，有關(guān)行政部門、司法機(jī)關(guān)應(yīng)立即采取有效保全措施，堅決防止涉案資產(chǎn)滅失損毀。

第十二條 本市舉報獎勵部門應(yīng)在收到第十一條所述的核查結(jié)果之日或司法判決生效之日起15日內(nèi)，填寫?yīng)剟顚徟?，相關(guān)行政部門、司法機(jī)關(guān)應(yīng)向本市舉報獎勵部門提供相應(yīng)舉報受理檔案、書面核查結(jié)果、生效法律文書等材料。獎勵審批表須經(jīng)本市舉報獎勵部門同相關(guān)行政部門、司法機(jī)關(guān)會商后，由本市舉報獎勵部門在15日內(nèi)向舉報人發(fā)送《舉報獎勵通知書》并予以獎勵。

原則上非法集資舉報獎勵評定和發(fā)放每月組織一次，最長不得超過一個季度。

第十三條 舉報人自接到領(lǐng)取獎勵通知之日起30日內(nèi)，由本人或委托他人到指定地點辦理獎金領(lǐng)取手續(xù)，舉報人填寫《資金發(fā)放憑證》后由舉報獎勵機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人員予以辦理銀行轉(zhuǎn)賬或現(xiàn)金獎勵事宜。舉報人逾期未辦理的，視為放棄獎勵。

因舉報事項處置屬涉密內(nèi)容，舉報獎勵部門不接受對獎勵情況的咨詢和政府信息公開申請。舉報人如未接到獎勵通知，即為舉報線索未獲采用。

第十四條 舉報人辦理獎金領(lǐng)取手續(xù)須出示個人身份證和獎勵通知，提交舉報人身份證復(fù)印件并簽名確認(rèn)。

第十五條 舉報人確實無法親自領(lǐng)取獎金的，可以委托他人領(lǐng)取，被委托人除攜帶第十四條規(guī)定的舉報人相關(guān)證件、文書外，還須提供書面委托書。

第五章 監(jiān)督管理

第十六條 舉報獎勵資金從處非工作經(jīng)費中按需支出。

第十七條 舉報獎勵部門應(yīng)建立健全舉報獎勵檔案，包括舉報記錄、轉(zhuǎn)交核查、核查處理結(jié)果、獎勵通知、獎勵領(lǐng)取記錄、獎金發(fā)放憑證等。舉報獎勵部門應(yīng)于每季度結(jié)束后5個工作日內(nèi)向省處非辦報送本地區(qū)上季度非法集資舉報獎勵實施情況。

第十八條 舉報獎勵部門工作人員必須嚴(yán)格執(zhí)行保密制度，依法保障舉報人合法權(quán)益，未經(jīng)舉報人書面同意，嚴(yán)禁以任何方式泄露舉報人個人相關(guān)信息（包括姓名、工作單位、家庭住址、聯(lián)系方式和獎勵事宜等），對舉報線索移送材料當(dāng)中涉及的舉報人姓名應(yīng)采取編號方式作加密技術(shù)處理；對相關(guān)行政部門、司法機(jī)關(guān)確需舉報人配合調(diào)查了解案情信息的，由舉報獎勵部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)舉報人參加電話訪談或會見談話事宜，舉報人對此應(yīng)予配合；嚴(yán)禁將舉報材料和舉報人的有關(guān)情況透露或轉(zhuǎn)給被舉報單位和被舉報人，采取穩(wěn)妥措施確保舉報人投訴舉報的積極性；對確需了解第七條第四款、第五款情況的，相關(guān)行政部門、司法機(jī)關(guān)僅負(fù)責(zé)對該舉報事項涉及的立功及獎勵情況進(jìn)行審核確認(rèn)。

本市舉報獎勵部門舉報受理崗位與獎勵受理崗位實行分設(shè)，舉報獎勵部門工作人員應(yīng)為在編行政人員。

第十九條 市財政、審計、監(jiān)察等部門要加強(qiáng)對獎勵資金申請、審批和發(fā)放的監(jiān)督管理，定期對舉報獎勵制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。

第二十條 監(jiān)察機(jī)關(guān)要強(qiáng)化對舉報獎勵部門工作人員及相關(guān)行政部門工作人員履職情況的日常監(jiān)督；對辦理舉報獎勵過程中有玩忽職守、徇私舞弊、擅自向外透露舉報人有關(guān)信息行為的，應(yīng)依法追究其行政責(zé)任，構(gòu)成犯罪的移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

第二十一條 舉報人對所舉報內(nèi)容的真實性負(fù)責(zé)。舉報人借舉報之名故意捏造事實誣告他人或進(jìn)行不正當(dāng)競爭，以及偽造舉報材料騙取、冒領(lǐng)獎金的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

第六章 附則

第二十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期3年。

（來源：扶風(fēng)縣人民政府）

編輯：邱融融